第69章：二级市场（二）（2/2）

这里，就会融入三公原则了。一些行为是不让做的。

第一个要说的，就是职业回避。

什么是职业回避呢？

所谓职业，是说跟证券交易股票价格很近一些行业一些职业，比如，证券公司的工作人员，证券交易所的工作人员，或者其他中介机构的核心人员。那么他们对整个的股票相关的，从生到灭的一个生命轨迹，以及它的涨跌趋势是非常明晰的，它是核心的信息知情人，如果让他们参与交易的话，那就相当于是透明啊。

这时候，他们借用自己的职业，而得到的便利信息而进行证券交易的话，这些人要是挣了钱了，那对于这些投资人而言，是不是巨大的不公平，不公正，不公开。

所以，作为职业介入股票信息知情的相关主体，就不让你从事证券交易了。

而在现实生活中，这种上有政策，下有对策的玩法，是存在的，因为人之常情嘛。你想，你如果是的话，你看到那些钱啊，在眼前飘啊飘，只要伸手就行，会不做吗？这个，反正我没有遇到过。

第二个要说的，就是中介机构限制。

而它，主要是分两种情况两个阶段。

第一种情况，是证券的二级市场证券交易过程当中，泛泛的、宏观的、为上市公司年度出具的一些什么审计报告，财产评估报告，法律意见书，这些个中介机构及工作人员。

各位想，证券交易宏观层面，上市公司每年一度是一个常规业务，是不是？这个时候中介机构工作人员介入进来，出这份报告书，出这份评估结果的时候，会对上市公司相关的一些业务信息财务数据做一定的了解。

但是，这个了解涉密的程度，说实话并没有那么深。所以我们要限制一个相对比较短的时间，在你中介机构工作人员接到上市公司的这个任务之后，开始接触它的信息了，就不能买卖它的股票了。

然后，等着你接到这个任务完成了，把那个相关的资料什么评估，报告，法律意见书等等，交还公司了以后，甚至公开了以后，完成了以后，五天之内，是不让买的。（五天！！）

还有一个情况，为股票发行？

股票的发行，是从无到有的过程，是一级市场，这时候，你从一开始就介入进来，伴随着这支股票产生的全程，所以，你对于这支股票的一切的一切，可以说掌握得非常之详尽。而因为你掌握的信息更多，更细，更深入。对于这种中介机构，及工作人员限制的周期也更长。

是从这支股票在卖的过程中，叫承销期内，加上卖完期限之后的六个月，是不让你操作的。

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所以，我们对中介机构及工作人员的两种约束机制，一个是一级市场为股票发行出具相关文件资料的中介机构及工作人员，要求现在的周期长，股票承销期内加满六个月。

二个是，被上市公司宏观二级市场交易中出具的这种文件资料，那么限制的周期短，短刀接受委托到文件公开后，五天就可以了。

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（作者：时间，在不断的流失，人也在一天天变大，变老，我们在这个世界，学会了什么？）